2η AML οδηγία της ΕΕ

2η οδηγία της ΕΕ για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες

2η AMLD 2001, Μεταφορά Ιούνιος 2003: Συνεργασία με την FATF

Η Ευρωπαϊκή Ένωσηv τροποποίησε τη 2η οδηγία και επικαιροποίησε την 1η οδηγία σχετικά με την πρόληψη της χρήσης του χρηματοπιστωτικού συστήματος για τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. Στόχος της 2ης οδηγίας ήταν να βελτιώσει τις υφιστάμενες διατάξεις και να καλύψει τα κενά της νομοθεσίας που επισημάνθηκαν από τις 40 συστάσεις που πρότεινε η FATF.

Η Ευρωπαϊκή Επιτροπή θεώρησε ότι αυτό ήταν ένα αναγκαίο βήμα, καθώς η 1η οδηγία δεν καθόριζε επαρκώς ποιες αρχές του κράτους μέλους θα έπρεπε να λαμβάνουν τα στοιχεία των ύποπτων συναλλαγών όταν το πιστωτικό ή χρηματοπιστωτικό ίδρυμα είχε υποκαταστήματα σε διάφορες δικαιοδοσίες. Υιοθέτησε έναν ευρύτερο ορισμό της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, λαμβάνοντας υπόψη τα υποκείμενα αδικήματα, όπως η διαφθορά, και διευρύνοντας έτσι τα βασικά αδικήματα. Η 2η οδηγία διευκρίνισε επίσης ότι τα ανταλλακτήρια συναλλάγματος, οι μεταφορείς χρήματος και οι επιχειρήσεις επενδύσεων περιλαμβάνονται στο πεδίο εφαρμογής της οδηγίας, καθώς είναι επιρρεπείς σε συναλλαγές νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. Επιπλέον, πρόσθεσε την εξουσία να εντοπίζει, να δεσμεύει, να κατάσχει οποιαδήποτε περιουσιακά στοιχεία και έσοδα που συνδέονται με εγκληματικές δραστηριότητες.

Η 2η οδηγία έθιξε το ενδεχόμενο να εφαρμοστεί η οδηγία σε δικηγόρους που συμμετέχουν σε χρηματοπιστωτικές ή εταιρικές συναλλαγές. Η πρόταση επέκτασης των διατάξεων της οδηγίας στο δικηγορικό επάγγελμα συνάντησε τη σφοδρή αντίδραση του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου. Αυτό οφειλόταν στους φόβους ότι θα καταπατούσε τους κανόνες εμπιστευτικότητας των πελατών και θα μπορούσε ενδεχομένως να παραβιάσει την ακεραιότητα των δικαστικών διαδικασιών. Τελικά, η 2η οδηγία δεν επεκτάθηκε για να καλύψει επαγγελματίες, όπως οι δικηγόροι. Έτσι, οι δικηγόροι απαλλάχθηκαν από την υποχρέωση αναφοράς των πληροφοριών που έλαβαν κατά τη διάρκεια της υπεράσπισης ή της εκπροσώπησης ενός πελάτη.

Για περισσότερες πληροφορίες σχετικά με τις οδηγίες της ΕΕ για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και για το πώς μπορούν να επηρεάσουν εσάς και την επιχείρησή σας, επικοινωνήστε μαζί μας στο [email protected]

Σχετικά:

Latest Articles